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证监会新闻讲话人就IPO股东信息披露核查有关问题答记者问
2021年05月31日

问:近期,有媒体报道,在拟上市企业股东信息披露穿透核查中,一些项目保存核查要求过严详尽,增添企业肩负等情形 。讨教证监会怎样评价?

答:随着我国经济一连高质量生长、资源市场刷新盈利一直释放,越来越多的投资者加入到拟上市企业投资运动中,为企业一连康健生长提供了资笔僻持 。证监会在提倡正当投资、恒久投资、价值投资的同时,也关注到有的投资者通过股权代持、多层嵌套等方法形成“影子股东”,有的突击入股、低价入股获取不当利益 。多年羁系实践中,证监会通过要求中介机构穿透核查、刊行人充分披露等方法一连增强对上述行为的羁系 。为将羁系实践规范化制度化,切实提防使用资源市场违法违规“造富”,今年2月,证监会专门宣布《羁系规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》),重申刊行人股东适格性要求,延伸突击入股股份锁按期,进一步明确对入股价钱显着异常的自然人股东和多层嵌套机构股东的信息穿透核查要求 。

《指引》实验以来,证监会催促市场主体凭证划定规范股东入股行为,取得起劲效果 。但近期证监会关注到,在详细执行历程中,一些中介机构出于免责目的扩大核查规模,保存有些持股主体无法穿透核查、个体持股比例少少的股东也要核查等征象,增添了企业肩负 。

对此,证监会实时加以指导,强调应凭证实质重于形式和主要性原则穿透核查拟上市企业股东,同时指导沪深证券生意所出台股权“最终持有人”认定标准,明确上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或治理主体、整体所有制企业、境外政府投资基金、大学捐赠基金、养老基金、公益基金、公募资产治理产品以及切合一定条件的外资股东等不需穿透核查 。这些划定的现实效果是好的 。

下一步,证监会将催促刊行人和中介机构等有关方面要进一步落实好《指引》精神 。一方面在股东穿透核查历程中坚持实质重于形式,切实提防使用上市举行利益运送、违法违规“造富”等情形爆发 。另一方面只管量化主要性原则,关于持股较少、不涉及违法违规“造富”等情形的,中介机构实事求是出具意见后可以正常推进审核 。同时,也要纠正中介机构核查事情中保存的免责式、简朴化不良倾向 。

泉源:中国证监会

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